热门栏目自选股数据中心行情中心资金流向模仿买卖客户端\n\n\n\t\t\t\n\n  来历:我国经济网\n  我国经济网北京11月25日讯 近来,证监会上海监

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热门栏目自选股数据中心行情中心资金流向模仿买卖客户端\n\n\n\t\t\t\n\n  来历:我国经济网\n  我国经济网北京11月25日讯 近来,证监会上海监管局网站发布了关于对招商证券股份有限公司(简称“招商证券”,600999.SH)上海自贸试验区分公司采纳责令改正办法的决议。 \n  决议书显现,经查,该分公司(一致社会信誉代码:91310115MA1K3L975L)自成立至2022年9月,未装备合规办理人员,未向监管部门报送财政及事务报表,违背了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》(证监会令第166号)第二十三条第一款、《证券期货市场计算办理办法》(证监会令第60号)第三条规则。 \n  依据《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《证券期货市场计算办理办法》(证监会令第60号)第三十二条第一项规则,证监会上海监管局决议对该分公司采纳责令改正的监管办法。 \n  相关法规:\n  《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》(证监会令第166号)第三十二条:证券基金运营组织违背本办法规则的,我国证监会能够采纳出具警示函、责令定时陈述、责令改正、监管说话等行政监管办法;对直接担任的董事、监事、高档办理人员和其他责任人员,能够采纳出具警示函、责令参与训练、责令改正、监管说话、认定为不适当人选等行政监管办法。 \n  证券基金运营组织违背本办法规则导致公司呈现办理结构不健全、内部操控不完善等景象的,对证券基金运营组织及其直接担任的董事、监事、高档办理人员和其他直接责任人员,按照《中华人民共和国证券出资基金法》第二十四条、《证券公司监督办理条例》第七十条采纳行政监管办法。 \n  《证券期货市场计算办理办法》(证监会令第60号)第三十二条:关于违背本办法规则的计算调查目标,我国证监会能够对其采纳以下监督办理办法: \n  (一)责令改正; \n  (二)监管说话; \n  (三)出具警示函; \n  (四)责令参与训练。 \n  以下为原文: \n  关于对招商证券股份有限公司上海自贸试验区分公司采纳责令改正办法的决议 \n  招商证券股份有限公司上海自贸试验区分公司: \n  经查,你分公司(一致社会信誉代码:91310115MA1K3L975L)自成立至2022年9月,未装备合规办理人员,未向监管部门报送财政及事务报表,违背了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》(证监会令第166号)第二十三条第一款、《证券期货市场计算办理办法》(证监会令第60号)第三条规则。 \n  依据《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《证券期货市场计算办理办法》(证监会令第60号)第三十二条第一项规则,我局决议对你分公司采纳责令改正的监管办法。你分公司应于收到本决议之日起1个月内向我局提交整改陈述。 \n  假如对本监督办理办法不服,能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督办理办法不中止履行。 \n  我国证券监督办理委员会上海监管局 \n  2022年11月15日 \t\t\t\t\n\n\n炒股开户享福利,入金抽188元红包,100%中奖!\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\t\t\t\n\t\t\t\n\t\t\t\n\n\t\t\t\n\n\t\t\t\n\t\t\t\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\t\t\t\n\t\t\t\n\t\t\t\n\t\t\t\n海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP

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